银行监管工作自查报告,银行监管数据治理自查报告

银行监管工作自查报告,银行监管数据治理自查报告

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　　为改善作质量，提作效率，减少作中的失误，杜绝不良为，从加强廉政风险防控的度，联社开展了这次个作查。

　　本对照制度执情况和操作规范性进查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等进查纠、查漏补缺。

　　下是我对本职作进的总结及反思。

　　一、思想道德

　　本能够觉地学习国家的各项融政策法规与联社下发的件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

　　社以来通过深学习有关的规章制度和操作规程、廉政化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反教材也充分认识到案件的严重危害性。

　　二、岗位职责

　　能够服从领导作安排，认真执各项规章制度和操作规程，对待作有责任和全局意识，同时在作中也注重培养的综合素质和作能。

　　认真履的岗位职责、努作，觉杜绝由散漫。

　　对的本职作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够觉努学习，不断提业务和技术平，不停地进知识更新，认真履的责任和义务。

　　三、业务流程

　　在作中能认真履岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按轧帐、总分核对。

　　办理存取款、转帐业务时，能按规定进查询操作；对领取额现时，要求出证件，并及时登记，额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期取等业务能按有关规定，认真执；实双复核、双轧帐、双临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实印、证分管，管理好重要空凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证箱，营业终了，认真核对帐务，重要空凭证库保管。

　　四、制度机制

　　能够按照国家融法令，有关法规制度和现管理条例，具体办理现、有价单证的收付和调拨作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现；能够觉加强柜监督，严格审查凭证要素，做好反假作；正确使有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照东省农村信社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。

　　五、廉政风险防控措施

　　加强银员的廉政风险防控意识，定期参加培训。

　　加强制度基础建设，完善会计内控制度。

　　基层应根据总的规章制度，在深调查的基础上，结合各实际情况对现有业务制度进清理，在全综合考虑各项业务特点的基础上，建统的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。

　　对每项业务的每个步骤和环节都进标准化设计，并通过授权和制约机制在操作上落实。

　　例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的员交换与交流。

　　对同个客户的业务服务，不可以长期由固定员经办。